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监管部门加强监管力度 加速构建中介机构执业新生态

时间:2022-09-16 08:31:39 来源:金融投资报

南开大学金融发展研究院院长田利辉表示,在稳步推进注册制背景下,从顶层设计出发建制度至关重要。注册制下,资本市场对券商、审计机构等中介机构的监管已向事前事中事后全链条的方向转变,需要中介机构时刻谨慎执业。

聚合力 促进归位尽责

业内人士认为,促进中介机构归位尽责是一项聚合力的系统性长期工作,需监管部门、执法部门、中介机构等多方面相互协同、发挥合力。

其中,监管部门要加大监管力度,强化制度建设,加强中介机构及其从业人员的执业管理,依法严肃追究中介机构及从业人员违法责任,切实提高违法成本。证监会有关负责人表示,下一步将强化日常监管、监督检查和稽查执法的有效联动,坚持“一案双查”,用足用好新证券法赋权,依法严肃追究中介机构及从业人员违法责任,切实提高违法成本,有力督促其发挥资本市场“看门人”作用,有效构建以信息披露为核心的市场运行体系。

执法司法方面,也应更好促进行民刑衔接配合,依法加大惩罚中介机构证券违法违规行为力度,向市场传递“零容忍”明确信号。最高检第四检察厅负责人表示,形成依法惩治非法证券活动的合力。对于为非法证券活动提供帮助的中介机构,涉嫌犯罪的,检察机关也将依法追究刑事责任。

中介机构自身要不断改善和提升执业能力和合规水平。“敬畏市场、敬畏专业,压实中介机构责任是推进全面注册制的重要举措。”浙江天册(深圳)律师事务所高级顾问曾斌表示,中介机构应加强自我约束、自我完善,强化内部治理、严控风险,充分发挥好自己的专业优势,提高服务质量,承担建设资本市场的责任,维护公众利益。

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